Сравнение международных и украинских персональных санкций против российской агрессии

Лидерами-инициаторами введения санкций против России являются США, ЕС и СНБО, а максимальное количество введенных санкций, согласно проанализированным данным портала «Война и санкции» от НАПК и МИД, приходится на 2022 год - более 15 тысяч.

Насколько синхронизированы украинские санкции с международными специальными ограничительными мерами и кто из «подсанкционщиков» имел наибольшее влияние на украинскую экономику - в исследовании R&D центра YouControl и д.э.н., финансового аналитика Романа Корнилюка.

Персональные санкции: динамика за последние 10 лет

Персональные специальные экономические санкции наравне с секторальными санкциями и ограничениями до сих пор остаются ключевыми методами немилитарной борьбы со странами-агрессорами. Максимальное количество введенных санкций зафиксировано в течение 2022 года - 15 205. В то же время, если ориентироваться именно на санкции Совета национальной безопасности и обороны Украины (СНБО), пик приходится на 2023 год - 6,3 тысячи против почти 5 тысяч подсанкционных лиц в 2022-м.

Из графика динамики интенсивности введения санкций следует:

• Санкции против рашистов накладывались с самого начала российско-украинской войны, начиная с аннексии Крыма и захвата украинских городов в Донецкой и Луганской областях в 2014 году.
• Сначала интенсивность введения персональных санкций была низкой - на уровне 200-800 санкций от всех юрисдикций, что не позволило санкционному давлению выполнить свою профилактическую роль в предотвращении полномасштабного вторжения.
• Несмотря на то, что в течение 2021 года санкционная активность СНБО значительно усилилась - до 2,5 тысяч человек, это не нашло отклика в пропорциональном увеличении санкций от международных партнеров Украины, которые ввели лишь 174 санкции в 2021 году.
• Максимальные уровни санкционного давления на рф/рб со стороны международного сообщества, а именно: США, ЕС, Великобритании, Японии, Австралии, Канады, Швейцарии, Новой Зеландии и Польши зафиксировано уже постфактум в 2022 году - более 15 тысяч санкций.
• Количество введенных международных санкций в первой половине 2023 года ощутимо упало, уменьшившись в разы - до 3,9 тысяч санкций, многие из которых дублируются из страны в страну.

Какие юрисдикции вводили санкции первыми?

Аналитики R&D центра YouControl дополнительно проанализировали даты введения санкций на каждое токсичное лицо из базы данных портала «Война и санкции«. Среди лидеров-инициаторов введения санкций был Европейский Союз (ЕС), который сделал подсанкционными 1 087 человек. Это составляет 28,5% случаев от общей численности тех лиц, у которых одновременно имеются санкции от СНБО и хотя бы от одной другой международной юрисдикции. На втором месте находятся Соединенные Штаты Америки, которые первыми инициировали 1 033 санкции (27,1%). На третьей позиции, собственно, СНБО с 699 санкциями. С точки зрения дат введения Украина инициировала первой санкции против лишь 18,3% «подсанкционщиков» в пределах «международно-признанной» подвыборки 3 815 токсичных лиц. Сейчас значительно большее количество лиц, против которых имеются санкции СНБО, однако международное сообщество не отреагировало соответствующими действиями - 11 098 юридических и физических лиц.

Расхождения в санкционной политике Украины и мира

Общее количество физических и юридических лиц под санкциями в базе данных портала «Война и санкции» по состоянию на ноябрь 2023 года составляет 16 919 человек. Из них 10 126 - это физические лица, 6 793 - компании. При этом 14 913 человек находятся под санкциями СНБО, 5 821 человек - под международными санкциями зарубежных юрисдикций, а 3 815 человек из обеих групп одновременно находятся и под украинскими, и под международными. Наиболее интересным сегментом из анализируемых выборок для дальнейшего исследования можно считать 2 006 подсанкционных лиц (1 238 компаний и 768 индивидов), которые, несмотря на имеющиеся международные санкции, по тем или иным причинам отсутствуют в санкционных списках СНБО.

Связи известных подсанкционных лиц

С точки зрения выручки, которую генерируют до сих пор или ранее контролируемые украинские бизнес-активы, наиболее экономически влиятельными подсанкционными лицами можно считать таких бенефициаров как: Дмитрий Фирташ, Вадим Новинский (против которых применены только санкции СНБО), Виктор Медведчук, российские контроллеры «ВС Энерджи Интернейшнл» (Бабаков, Гинер и Воеводин).

YouControl выделил список 60 крупнейших украинских компаний по полученной выручке и размеру активов за 2022 год, участники/бенефициары/акционеры которых попали под санкции. Они входят/связаны или относятся к 15 финансово-промышленным группам (ФПГ), добавленных в аналитическую систему. В частности:

• 14 компаний, входящих в состав «Группы ДФ».
• 5 компаний из состава «Смарт-Холдинга».
• 4 компании из состава «ВС Энерджи Интернейшнл».
• 3 компании, входящие/имеющие связь с «СКМ».

Ключевое лицо «Группы ДФ» Дмитрий Фирташ попал под действие санкций СНБО в июне 2021 года. С 2014-го он находится в Австрии с подпиской о невыезде. Около половины компаний «Группы ДФ», оказавшихся в исследуемом списке, задействованы в сфере производства и реализации химической продукции. Также в перечне имеются несколько газоснабжающих предприятий (ООО «ТВОЙ ГАЗЗБУТ», ООО «ЙЕ Энергия»)

Ключевое лицо «Смарт-Холдинга» - экс-нардеп Вадим Новинский. Он попал под действие санкции СНБО в декабре 2022-го. Новинский является бенефициаром 4-х компаний (ООО «СМАРТ ЭНЕРДЖИ», АО «ХАРЬКОВОБЛЭНЕРГО», ЧАО «УКРГАЗВИДОБУТОК», ООО «СМАРТ-ЛИЗИНГ»).

Три акционера ПАО «Запорожсталь»: ПИИ ООО «КИЕВ СЕКЮРИТИЗ ГРУПП» (24,5%), ООО «МИДЛАНД КЭПИТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» (11,22%) и британская компания GLOBAL STEEL INVESTMENTS LIMITED (12,34%), попали в санкционный перечень СНБО в мае 2023 года. Владельцем 47% акций предприятия является нидерландская компания METINVEST B.V. Согласно данным Единого государственного реестра юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований (ЕГР), бенефициаром «Запорожстали» является ключевое лицо ФПГ «СКМ» Ринат Ахметов.

В системе YouControl добавлены сообщения о санкционных ограничениях в отношении акционера АО «КРЫВБАСЗАЛИЗРУДКОМ» и бенефициаров ЧАО «КИРОВОГРАДОБЛЭНЕРГО». «КИРОВОГРАДОБЛЭНЕРГО» входит в ФПГ «ВС Энерджи Интернейшнл«, объединяющей 5 энергораспределительных компаний. В частности, вышеупомянутое «КИРОВОГРАДОБЛЭНЕРГО», а также «ЖИТОМИРОБЛЭНЕРГО«, «ЧЕРНОВЦИОБЛЭНЕРГО», «РОВНООБЛЭНЕРГО», «ХЕРСОНОБЛЭНЕРГО».  Ключевые лица этой ФПГ - Артурс Альтбергс, Олег Сизерман, Марина Ярославская, Вилис Дамбинс и Валтс Вигантс - внесены в санкционный перечень СНБО в мае 2023 года. В материале «Экономической правды» от 21.07.2022 года «Дело VS Energy. Почему суды не видят россиян за подставными лицами и родственниками» указано, что эти компании и физические лица связаны с российскими олигархами (Александром Бабаковым, Евгением Гинером и Михаилом Воеводиным), которые также находятся под санкциями в Украине.

Почти все компании, попавшие в исследуемый список, имеют участниками/акционерами/КБС лиц, к которым применены санкции. Исключением является ООО «ФРИДОМ ФИНАНС УКРАИНА», которая непосредственно включена в санкционный перечень СНБО в октябре 2022 года. Компания входит в состав ФПГ Freedom Holding Corp., ключевым лицом которой является Тимур Турлов (тоже включен в санкционный перечень СНБО).

Как узнать, находится ли контрагент под санкциями

Национальные и международные санкции в отношении юридических лиц и ФЛП отображаются в YouControl. Проверить можно не только санкции, наложенные непосредственно на контрагента, но и на связанных с ним лиц. Стоит зайти в карточку компании и если санкции наложены - инструмент Экспресс-анализ это сразу покажет.

Так же можно выявить подсанкционное физлицо. Стоит ввести ФИО человека в модуле проверки физических лиц и если он находится под санкциями - система это покажет. В одноименном разделе есть перечень всех санкций, наложенных на физическое лицо, где можно увидеть дату применения каждой из них. А в разделе «Санкции СНБО» - основание для применения персональных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций) и срок их применения. Информацию о физических и юридических лицах, на которых уже были наложены санкции с начала войны рф против Украины, можно найти в разделе «Война и санкции».